Difficulties of corporate criminal liability: the culture of compliance and the shifting and extension of criminal liability in M&A transactions

Número

Downloads

Article abstract page views:  311  

DOI

https://doi.org/10.25267/REJUCRIM.2024.i9.03

Info

ESTUDIOS
53-96
Published: 28-06-2024
PlumX

Authors

Abstract

Current corporate crime generates new political-criminal demands that have led to the classic principle of societas delinquere non potest being superseded. Criminal law protects the legal assets of natural persons, (life, liberty, etc.). However, legal entities are naturally different and can adapt to new regulations due to competition in a globalised and constantly changing economic market. Their equalisation in criminal law raises fundamental theoretical and conceptual problems that legal operators have not yet been able to tackle.

Keywords


Downloads

Download data is not yet available.

How to Cite

Fanjul González, P. (2024). Difficulties of corporate criminal liability: the culture of compliance and the shifting and extension of criminal liability in M&A transactions. Journal of Legal Studies and Criminology, (9), 53–96. https://doi.org/10.25267/REJUCRIM.2024.i9.03

References

AGUILERA GORDILLO, R., “Report 1: El “traslado” de responsabilidad penal entre empresas: Soporte socio-legal del artículo 130.2 D.P., identidad y due diligencepenal”, Compliance Advisory LAB-Investigación sobre Compliance, Forensic y R.P.P.J. de Grant Thornton, 2020.

AGUILERA GORDILLO, R., “Responsabilidad penal de la persona jurídica trasla-dada por transformación, fusión o escisión: la situación del Santander como evidencia de la deficitaria fundamentación analítica de la responsabilidad criminal corporativa”, Derecho penal 2021, 2021.

AGUIRREZABAL, M. E., (2022) “Fundamentos del Estado social en el pensamiento de Otto von Gierke”, LABOS Revista De Derecho Del Trabajo Y Protección Social, 3, 2022, pp. 189-197.

ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2014, 23 de diciembre). Lo distintivo en Europa: Corporaciones, Linajes y familia nuclear. Disponible: https://derechomercanti-lespana.blogspot.com/2014/12/lo-distintivo-de-europa-corporaciones.html

ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2018, 29 de mayo). Bosquejo de una teoría de la personalidad jurídica. Disponible: https://almacendederecho.org/bosquejo-una-teoria-la-personalidad-juridica ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2019, 11 de abril). Personas y cosas. Individuos y patrimonios. Disponible: https://almacendederecho.org/personas-y-cosas-individuos-y-patrimonios

ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2019, 30 de abril). Los trasplantes jurídicos y las doc-trinas de la personalidad jurídica como ejemplo. Disponible: https://almacen-dederecho.org/los-trasplantes-juridicos-y-las-doctrinas-de-la-personalidad-juridica-como-ejemplo ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2019, 6 de febrero). Un comentario muy breve a los artí-culos 35 a 39 del Código Civil. Disponible: https://almacendederecho.org/intro-duccion-al-derecho-de-las-personas juridicas#:~:text=La%20respuesta%20es%20sencilla%20cuando%20se%20lee%20el%20art.&text=Dice%20este%20precepto%20que%2

ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2021, 28 de enero). El trust, la persona jurídica y el patrimonio de afectación. Disponible: https://almacendederecho.org/el-trust-la-persona-juridica-y-el-patrimonio-de-afectacion;

ALFARO ÁGUILA-REAL, J., (2022, 10 de octubre). Prefacio a ́La personalidad jurídica ́. Disponible en: https://almacendederecho.org/prefacio-a-la-personalidad-juridicaBACIGALUPO, S., (2021) “Compliance. Eunomía”, Revista en Cultura de la Legalidad, 21, 2021.BERND SCHÜNEMANN (1979) Unternehmenskriminalität und Strafrecht, 1979.

CAÑIZARES LASO, A., (2016) “Código Civil comentado”, Volumen I [Título pre-liminar-De las normas jurídicas, su aplicación y eficacia. Libro I-De las personas, 2016, Artículos 35-39, De las personas jurídicas.

COSSÍO Y CORRAL, A., (1954) “Hacia un nuevo concepto de la persona jurídica”, Anuario de Derecho Civil”, Fascículo 3, 1954. Disponible: https://www.boe.es/biblioteca_juridica/anuarios_derecho/articulo.php?id=ANU-C-1954-30062300654CUERDA RIEZU, A., (2009) “El principio constitucional de responsabilidad per-sonal por el hecho propio. Manifestaciones cualitativas”, Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Número LXII. DEL MORAL GARCÍA, A., (2017) “A vueltas con los programas de cumplimiento y su transcendencia penal”, Revista de jurisprudencia.

DÍEZ RIPOLLÉS, J. L., (2020) “Derecho Penal Español Parte General (5ª Edición Revisada)”, Lección 14. El principio de imputación personal. El principio de impu-tación subjetiva. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, (2012) “La responsabilidad penal de las personas jurídicas, Regulación española)”, InDret, Número 1, 2012.

ESCRIHUELA CHUMILLA, J., (2019) La responsabilidad penal de las personas jurídi-cas, Tesis Doctoral UCAM, Murcia, junio 2019.ETXEBERRIA BEREZIARTUA, E., (2021) “El primer régimen de responsabilidad penal: la regulación del art. 31 bis del código penal o la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, Las modalidades de responsabilidad penal de las perso-nas jurídicas en el marco del Proceso Penal, 2021.

GALGANO, F., (2004) “El concepto de la persona jurídica”, Revista Derecho del Estado, Número 16, 2004.

GOENA VIVES, B., (2020) “`To be or not to b ́. Comentario al Auto 246/2019 de la Sala de lo Penal Sección 4 de la Audiencia Nacional, en relación con los casos de sucesión empresarial (art. 130.2 CP)”, Diario la Ley Compliance Penal, 2020.

GRACIA MARÍN, L., (1994) “La cuestión de la responsabilidad de las propias perso-nas jurídicas”, Revista Peruana de Ciencias Penales, Número 4, 1994.

MARTIÑÓN CANO, G., (2014) “La responsabilidad penal de las personas jurídicas transnacionales. Reflexiones sobre tres problemas y tres propuestas de solu-ción”, La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Fortalezas, debilidades y perspectivas de cara al futuro, 2014.

MONTIEL, J. P., (2019) “Cuestiones problemáticas de la sucesión de la responsabili-dad penal de las personas jurídicas en el derecho argentino”, En Letra: Derecho Penal, 2019.

MOSQUERA MONTERO-RÍOS, L., (2022, 18 de julio) Compliance: orígenes y aplicación al derecho laboral. Disponible: https://www.legaltoday.com/practica-juridica/derecho-penal/penal/compliance-origenes-y-aplicacion-al-derecho-laboral-2022-07-15/

NAVARRETE URIETA, J. M., (1992) “El nacimiento de la idea de culpabilidad”, Aldaba, Número 18, 1992.PÉREZ ARIAS, J., (2002) Creación judicial del Derecho penal, 2022.

PÉREZ FERRER, F., (2018) “Cuestiones fundamentales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de cumplimiento normativo (com-pliance)”, Revista de Derecho, Empresa y Sociedad (REDS), Número 13, 2018.

PÉREZ JOHNSTON, R., (2004) “Los aportes del derecho público medieval a la teoría del Estado y de la Constitución. (Diálogo con Paolo Grossi)”, Historia constitucional: Revista Electrónica de Historia Constitucional, Número 5, 2004.

POLAINO NAVARRETE, M., (2009) Acción, omisión y sujetos en la teoría del delito (de la posición de garante a la responsabilidad penal de las personas jurídicas), 2009.POLAINO-ORTS, M., (2018) “Persona y Persona Jurídica”, Revista Científica Ciencia Jurídica y Política: CPJ, Vol. 4. Número 7, 2018.SAVIGNY, (1898) Sistema del diritto romano attuale, trad.it., 1886-1898, T. III.

ZABALA LÓPEZ-GÓMEZ, C., (2020) “M&A y Compliance: la sucesión de la res-ponsabilidad penal de la persona jurídica”, Revista para el análisis del derecho InDret, Número 2, 2020.

ZENATI-CASTAING, F., (2006) “La propriété, mécanisme fundamental du droit”, Tomasin (dir), Qu ́en est-itl de la propiété?, Presses de l ́Université Capitole, LGDJ-Lextenso Editions, 2006.